笔趣书屋

手机浏览器扫描二维码访问

第10章(第1页)

第7章

证券行业交易量巨大,交易速度极快,可以在多个司法辖区之间发出、接收或中转,并且经纪公司可作为受托人持有证券账户,允许隐匿实际受益人的身份。

这些特点使得证券行业特别容易成为秘密洗钱的途径。

台下有人举手:“我不太清楚具体有哪些操作,毕竟谁也没洗过钱,可以举一些例子吗?”

叶知理点点头:“我可以提供一些可疑标志,在遇到这些情况时请务必警觉。

比方说证券账户用于支付或向外电汇,但证券交易活动极少甚至没有。

再比方说一方以高价购进,但亏血本出售给另外一方,这可能是将价值转移至另一方的信号。

还有,同家证券公司的两个或多个不相关账户突然同时就一项非流动或低价证券进行交易。

“我建议大家多关注异常行为,如果你的客户突然变现所有资产,将财富从某一司法辖区转移,或交易出现持续性损失,或客户的交易模式不符合常理,或单只股票日成交额远远偏离正常水平,这些都是危险信号,应当引起充分的警觉。”

底下的讨论声渐渐增大,不时有人举手发问。

一个年轻的小伙子开口:“道理我们不是不懂,但管理层经常向一线员工施压,要开发更多的客户,争取更多的资产。

因为客户账户中的资金越多,公司获得的佣金越多,有些客户甚至承诺高额佣金或固定佣金。

我们明白其中蕴含的风险,但这个行业竞争激烈,在佣金驱动的大环境下,很多事情我们无法拒绝。”

叶知理点点头:“这是一个非常好的问题,也反映出零售证券经销商非常脆弱的一环。

稍后我会和审计部门、负责客户尽职调查的部门进行沟通……”

结束漫长而复杂的培训,从会场出来,外面的天空早已漆黑一片。

周围的高楼大厦透出不甚清晰的灯光,星星点点,飘摇在寒风中,仿佛微弱的烛火。

细密如棉的雨丝已经停了,然而温度再次下降,加上愈刮愈猛的北风,简直如坠冰窟。

短短几分钟的功夫,叶知理的手脚再次失去知觉。

唉,这座城市真的没有秋天。

还有许多想在秋天做的事情呢。

从酷热的夏季就开始盼着降温,可以享受凉爽而悠闲的初秋,吃糯米饭,赏枫叶,去山间小路上行走,感受枯叶在脚下碎裂的细微声响。

什么都还没来得及做,几场雨的功夫,瞬间快进到深秋,马上就要入冬了。

叶知理紧了紧身上的羊绒大衣,望着空荡荡的街道,掏出手机搜索距离最近的公交车站。

“叶先生。”

背后冷不丁传来一个人声。

叶知理感到奇怪地转过头,看清来者何人,不由吃惊:“你怎么还在这里?我以为你送我过来后就回去了。”

洛非道:“我在对面的咖啡厅坐着,喝点热饮,处理处理邮件。

热门小说推荐
不朽之路

不朽之路

不朽之路由作者胜己创作全本作品该小说情节跌宕起伏扣人心弦是一本难得的情节与文笔俱佳的好书919言情小说免费提供不朽之路全文无弹窗的纯文字在线阅读。...

同萌会的一己之见

同萌会的一己之见

前略看过热闹喧嚣的彪悍人生者可以直接点进,没看过的也可以点进来看一下。诸君,我们是同萌会,是穿越者的联合会,是世上一切萌物的爱好者,对于那些萌物要如同爱护花草般全心全意的去呵护,对于那些拥有萌物的人我们也要用一颗宽容的心去对待,对于什么?那个魂淡!居然违背了FFF团的血之盟约?不可理喻的愤怒燃烧到极点时,异端审问会FFF团已经完全将一切惩罚抛诸脑后,将化身为无情的杀戮使者,不可原谅!!!!!...

不死天尊

不死天尊

一尊战魂不死不灭,一道神威蔑视古今。桃花树下,凌轩暗暗起誓从今天起,我要变强,不再屈居人下。为此,纵然战魂沉睡提不上一丝战力,纵然付出常人做不到的十倍百倍努力,我也要坚持本心,走强者之路,让那些曾对我冷眼之人悔恨一生。天狼部落(QQ群)...

带着系统修历史

带着系统修历史

秦放意外穿越,获得系统,成为修史者,开始了对历史的小修小补...

男神不好嫁

男神不好嫁

作为大龄剩女重生的她,一直有个执着,一定要把男神追到手。上一世那什么深沉的暗恋见鬼去吧!为什么刚好重生到男生结婚之后?没事,男神,我等你,依然不会嫌弃你的!一边坐等男神离婚,一边提升自己的身价,等到男神离婚之日,便是我秋晓菲好好爱你之时。看她刚出手时就出手,拖着总裁楼上走!擒夫三十六计,将总裁男神拿下。某男神总裁无奈的说道秋晓菲,都老熟人了,你怎么好下手?秋晓菲正经的说道就是老同学,老熟人,我这才挺好下手的啊!某男神总裁忍无可忍了秋晓菲,你真是够了啊!秋晓菲坚定不移的说道这程度哪能够!起码得领了红本本,我这才够,这才放心啊!...

废后难驯

废后难驯

前世,她隐忍安分,却因一句得良辰者得天下,被推到风口浪尖,成为各方势力争夺的筹码,最终爱错了人,落得摔下悬崖,粉身碎骨。别人狸猫换太子,她来个太监换皇后,然后逃之夭夭!冷帝震怒,改头换面,给她银钱,助她逃亡,谋人谋心,却不想朝夕相处间,竟失了那颗冰冷的心!真相大白之时,她怒,他哄,她骂,他听!她说初一,他绝不提十五!陛下成了守妻奴,离不得她半步!将她宠的无法无天!...

每日热搜小说推荐